投資助言・代理業の登録がないFPが、無料の経済動向セミナーを、有料の継続契約に基づく顧客別銘柄推奨へ変更する。業務設計上の対応はどれか。
- 一般情報提供と同じ扱いにせず、投資助言・代理業の登録等を確認する
- 推奨を口頭に限れば登録は不要になる
- 名称をセミナーのままにすれば登録は不要になる
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解答と解説
正解：1. 一般情報提供と同じ扱いにせず、投資助言・代理業の登録等を確認する
一般的な経済情報の提供と、投資顧問契約に基づく具体的な投資判断の助言は区別する。業務の名称や口頭・書面の形式ではなく、実際の業務内容に応じて登録を確認する。
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